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華陽國際:中信證券股份有限公司關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

 
原標題:華陽國際:中信證券股份有限公司關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

華陽國際:中信證券股份有限公司關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見


中信證券股份有限公司

關于深圳市華陽國際工程設計股份有限公司

使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見



中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”)作為深圳市華陽國際工程
設計股份有限公司(以下簡稱“華陽國際”或“公司”)首次公開發行股票并上
市的保薦機構,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深圳證券交易所股
票上市規則》及《深圳證券交易所中小企業板保薦工作指引》等有關規定,對華
陽國際使用閑置募集資金進行現金管理事項進行了審慎核查,核查情況如下:

一、募集資金基本情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準深圳市華陽國際工程設計股份有限公
司首次公開發行股票的批復》(證監許可[2018]2157號)核準,深圳市華陽國際
工程設計股份有限公司(以下簡稱“公司”)首次公開發行人民幣普通股(A股)
股票4,903萬股,發行價為每股人民幣10.51元,共計募集資金515,305,300.00
元,扣除發行費用后,實際募集資金凈額為471,044,747.15元。募集資金到賬后,
致同會計師事務所(特殊普通合伙)于2019年2月19日對公司首次公開發行股
票的資金到位情況進行了審驗,并出具了《驗資報告》,公司對上述募集資金采
取了專戶存儲。


二、募集資金使用情況及閑置原因

根據《深圳市華陽國際工程設計股份有限公司首次公開發行股票招股說明
書》,本次發行募集資金扣除發行費用后,全部投入與主營業務相關的項目建設。

截止2020年2月底,募集資金余額為1.96億,具體情況如下:

序號

項目名稱

募集資金余額(萬元)

1

設計服務網絡建設項目

3,602.92

2

裝配式建筑設計研發及產業化項目

6,085.99

3

BIM設計研發及產業化項目

6,006.53

4

信息化平臺建設項目

1,523.64

5

工程總承包及全過程工程咨詢業務開展項目

2,366.95

6

補充流動資金項目

2.76

合計

19,588.78




由于募集資金投資項目建設需要一定的周期,根據募集資金投資項目建設進
度,募集資金會出現部分閑置的情況。因此,在確保不影響正常運營和資金安全
的前提下,公司擬使用不超過人民幣20,000萬元的閑置募集資金進行現金管理。


三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

(一)管理目的

根據募投項目建設進度,目前募集資金尚不能完全投入使用。為提高資金使
用效率,合理利用閑置募集資金,在不影響公司募投項目建設和正常經營業務的
前提下,利用暫時閑置募集資金進行現金管理,增加資金效益,更好地實現公司
資金的保值增值,保障公司股東的利益。


(二)投資額度

任意時點持有未到期的理財產品總額不超過人民幣20,000萬元,在決議有
效期內,資金可以滾動使用。


(三)投資品種及期限

為控制風險,公司使用閑置募集資金適當購買安全性高、流動性好、有保本
約定的理財產品,投資產品的期限不超過12個月。以上投資品種不涉及證券投
資,不用于股票及其衍生產品、證券投資基金和證券投資目的及無擔保債券為標
的的銀行理財或信托產品。


(四)投資決議有效期

自公司2020年度第二次臨時股東大會審議通過之日起12個月內有效。閑置
募集資金現金管理到期后歸還至募集資金賬戶。


(五)實施方式

在獲股東大會批準及授權后,公司董事會將授權董事長或董事長授權人員在
額度范圍內行使該項投資決策權并簽署相關合同文件,包括但不限于:選擇合格
專業理財機構作為受托方、明確委托理財金額、期間、選擇委托理財產品品種、
簽署合同及協議等。公司財務部為理財產品業務的具體經辦部門,將嚴格遵守公
司相關制度。


(六)信息披露

公司將根據《深圳證券交易所股票上市規則》等規定及時履行信息披露義務。


四、投資風險分析及風險控制措施


(一)投資風險

1、短期保本型金融機構理財產品屬于低風險投資品種,但金融市場受宏觀
經濟的影響較大,不排除投資收益將受到市場波動的影響。


2、公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入,因此短期投
資的實際收益不可預期。


3、相關工作人員的操作風險。


(二)風險控制措施

1、為控制風險,以上資金投資品種為低風險、短期(不超過一年)的保本
型產品(包括但不限于協定存款、結構性存款、定期存款、有保本約定的投資產
品等),不包括銀行等金融機構以股票、利率、匯率及其衍生品種為投資標的的
銀行理財產品,不涉及深圳證券交易所規定的風險投資品種。


2、公司財務部將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況,如評估發
現存在可能影響公司資金安全的風險因素,將及時采取相應措施,控制投資風險。

理財資金使用與保管情況由審計部進行日常監督,不定期對資金使用情況進行審
計、核實。


3、獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查,必要時可以聘
請專業機構進行審計。


五、對公司的影響

1、公司嚴格遵守審慎投資的原則,在確保募投項目建設進度和資金安全的
前提下,并視公司資金情況決定具體投資期限,同時考慮產品贖回的靈活度,因
此不會影響公司日常生產經營,并有利于提高資金的使用效率和收益。


2、通過進行適度的低風險短期理財,能獲得一定的投資效益,能進一步提
升公司整體業績水平,為公司股東創造更多的投資回報。


六、決策程序

公司關于本次使用閑置募集資金進行現金管理的事項(《關于使用閑置募集
資金進行現金管理的議案》)已經公司第二屆董事會第十一次會議及第二屆監事
會第十二次會議審議通過。


公司監事會和獨立董事已發表意見,認為:在不影響募集資金正常使用的情
況下,使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理,擇機、分階段購買安全性高、


流動性好的保本型理財產品,有利于提高募集資金使用效率,能夠獲得一定的投
資收益,不存在變相改變募集資金用途的行為,不會影響募集資金使用,不損害
中小股東利益。因此,同意公司使用不超過人民幣20,000萬元的閑置募集資金
進行現金管理。


本議案尚需提交公司股東大會審議。


七、保薦機構意見

經核查,中信證券認為:

1、公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項已經公司第二屆董事
會第十一次會議及第二屆監事會第十二次會議審議通過,尚需股東大會審議通過,
公司獨立董事發表了明確同意的獨立意見,符合相關的法律法規并履行了必要的
法律程序。


2、本事項符合中國證監會《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資
金管理和使用的監管要求》、《深圳交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所
中小企業板上市公司規范運作指引》及公司《募集資金使用管理辦法》等有關規
定,不存在變相改變募集資金使用用途的情形,不會影響公司募集資金投資項目
的正常開展。


3、公司在不影響募集資金投資項目正常實施進度并保證日常經營運作資金
需求、有效控制投資風險的前提下,通過進行適度理財,可以提高募集資金的使
用效率,獲取一定的投資效益,為公司股東謀求更多的投資回報。綜上,保薦機
構對華陽國際以部分閑置募集資金進行現金管理的事項無異議。




(以下無正文)




(本頁無正文,為《中信證券股份有限公司關于深圳市華陽國際工程設計股份有
限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽署頁)















保薦代表人:











孔少鋒



張 新





























中信證券股份有限公司

年 月 日


  中財網

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